2004年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

                                      第一部分  證券市場基礎(chǔ)知識

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設(shè)等基礎(chǔ)知識。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機(jī)構(gòu)的類別并熟悉其特點(diǎn)。

    第一章 證券市場概述

    掌握有價(jià)證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)及基本功能；熟悉虛擬資本的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券的含義和構(gòu)成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。

    掌握證券市場參與者的構(gòu)成；熟悉機(jī)構(gòu)投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

    熟悉證券市場產(chǎn)生的歷史背景和發(fā)展階段；掌握證券市場發(fā)展現(xiàn)狀；了解舊中國的證券市場和建國初期的證券市場；熟悉開放后的證券市場；了解對外開放的進(jìn)程；掌握我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。

    第二章  股票

    掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

    掌握股票票面價(jià)值、帳面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉影響股票價(jià)格的主要因素。

    掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

    掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

    掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

    第三章 債券

    掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

    掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債的概念。

    掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

    掌握國際債券的定義和特征，熟悉外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券等外國債券。

    第四章  證券投資基金

    掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

    熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。

    熟悉基金投資人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

    熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總額、基金負(fù)債的構(gòu)成以及基金資產(chǎn)的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。

    掌握基金的投資范圍與投資限制。

    第五章  金融衍生工具

    掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類，了解金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展。

    掌握金融期貨的定義、分類和基本特征；熟悉金融期貨交易的特有性質(zhì)；掌握金融期貨的功能及主要交易制度；了解金融期貨的理論價(jià)格及影響因素。

    掌握金融期權(quán)的定義、分類和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的理論價(jià)格及影響因素。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的含義及計(jì)算、投資價(jià)值與理論價(jià)值的含義；了解可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格及轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水。

    熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、種類、發(fā)行與交易；了解存托憑證在中國的發(fā)展；掌握交易所交易基金的定義、性質(zhì)、運(yùn)行和特征；熟悉交易所交易基金的分類；了解交易所交易基金的優(yōu)勢；熟悉認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易。

    第六章  證券市場運(yùn)行

    熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷制度；掌握證券交易所的定義、特征、功能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易制度；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度和職能；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉我國的代辦轉(zhuǎn)讓市場。

    掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

    掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券直接收益率和持有期收益率的計(jì)算；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

    第七章  證券中介機(jī)構(gòu)

    掌握證券公司的定義、功能和主要業(yè)務(wù)種類；熟悉綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。

    熟悉證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制。

    第八章  證券市場法律制度與監(jiān)管

    掌握《證券法》、《公司法》、《基金法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內(nèi)容；熟悉《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定；熟悉《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；熟悉《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容；熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。

    掌握證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)和職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；掌握市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。

    掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。

    熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。


                                       第二部分  證券發(fā)行與承銷

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括；投資銀行的業(yè)務(wù)資格、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)監(jiān)管以及保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件；股份有限公司的設(shè)立、組織結(jié)構(gòu)、合并、分立、破產(chǎn)；企業(yè)股份制的要求、經(jīng)營業(yè)績連續(xù)計(jì)算的準(zhǔn)則首次公開發(fā)行股票的改制輔導(dǎo)、發(fā)行條件、核準(zhǔn)程序、信息披露以及保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容及要求；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件、核準(zhǔn)程序、發(fā)行方式、信息披露；債券、基金、外資股的發(fā)行；公司收購與資產(chǎn)重組等。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握股份有限公司及企業(yè)股份制改組的規(guī)范運(yùn)作；首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)換債券等融資方式的準(zhǔn)備、核準(zhǔn)、操作程序與信息披露；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)監(jiān)管的主要內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

    第一章  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

    熟悉投資銀行業(yè)的定義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的內(nèi)容。

    熟悉證券公司主承銷商業(yè)務(wù)的資格條件和核準(zhǔn)程序。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股相關(guān)業(yè)務(wù)的資格條件、B股核準(zhǔn)程序。掌握股票上市保薦人制度、上市保薦人的條件。熟悉轉(zhuǎn)債的承銷和上市保薦業(yè)務(wù)資格、封閉式基金的承銷和上市保薦業(yè)務(wù)資格、開放式基金的銷售業(yè)務(wù)資格。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

    掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。了解股票承銷業(yè)務(wù)中爭取項(xiàng)目時的不當(dāng)行為、發(fā)行過程中的不當(dāng)行為以及對不當(dāng)行為的處罰措施。

    了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

    第二章  股份有限公司概述

    熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的要求和變更程序。

    掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購、設(shè)質(zhì)和注銷。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

    熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會的職權(quán)、上市公司股東大會的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會及其專門委員會的職權(quán)，董事長的職權(quán)，董事會秘書的職責(zé)，董事會的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。

    熟悉股份有限公司會計(jì)核算的基本前提、一般原則以及股份有限公司的基本會計(jì)要素。掌握股份有限公司會計(jì)報(bào)表的性質(zhì)和類別，了解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。熟悉股份有限公司的利潤及其分配。

    熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司破產(chǎn)和解散的概念及相關(guān)程序。

    第三章  企業(yè)的股份制改組

    熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

    熟悉股份制改組時清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置和無形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評估的含義和范圍、資產(chǎn)評估的程序，會計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。

    掌握判斷公司最近三年內(nèi)連續(xù)盈利的標(biāo)準(zhǔn)。

    第四章  首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和保薦核準(zhǔn)程序

    掌握輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)、原則、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員、輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)的實(shí)施方案、輔導(dǎo)的程序、輔導(dǎo)報(bào)告和需要和重新輔導(dǎo)的情況。了解輔導(dǎo)工作的監(jiān)管。

    掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發(fā)行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項(xiàng)。

    掌握發(fā)行人高級管理人員兼職的要求，關(guān)聯(lián)交易及其披露要求，同業(yè)競爭及其披露要求，關(guān)于商標(biāo)權(quán)處置的要求，改制設(shè)立股份公司的財(cái)務(wù)信息披露要求，盈利預(yù)測披露要求，發(fā)行人的控股股東或?qū)嶋H控制人的規(guī)范要求，國有股權(quán)界定及處置的要求，發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。掌握定向募集公司申請公開發(fā)行股票有關(guān)問題的要求，稅收減免與返還、政府補(bǔ)貼和財(cái)政撥款的合法性、會計(jì)處理依據(jù)及其披露要求，其他費(fèi)用減免與暫停計(jì)提的要求。熟悉重大或有事項(xiàng)的要求，報(bào)告期內(nèi)存在"未分配利潤"為負(fù)數(shù)問題的要求，對外投資比例的要求以及關(guān)于首次公開發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。

    第五章  首次公開發(fā)行股票的操作程序

    掌握首次公開發(fā)行股票定價(jià)的具體方法。了解股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容。掌握股票發(fā)行的定價(jià)方式。

    掌握股票發(fā)行的基本要求。熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序，持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。掌握股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的操作程序。熟悉向法人投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則、有關(guān)法人投資者的規(guī)定、法人配售的資格審核以及向法人投資者配售的操作程序。了解股票發(fā)行中的"全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退"方式、"全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存"方式、"與儲蓄存款掛鉤"方式和上網(wǎng)競價(jià)方式。掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制。

    熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。了解發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報(bào)告。

    掌握股票上市的條件。熟悉股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù)和上市保薦書的內(nèi)容。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

    熟悉保薦制度對上市公司增發(fā)新股的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為。

    第六章  首次公開發(fā)行股票的信息披露

    掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

    熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責(zé)任、招股說明書的摘要刊登、有關(guān)招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式，招股說明書摘要的一般內(nèi)容與格式。了解特殊行業(yè)招股說明書的制作。

    熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。

    熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內(nèi)容與格式。

    第七章  上市公司發(fā)行新股

    掌握新股發(fā)行的基本條件、一般要求、配股的特別要求、增發(fā)的特別要求、上市公司重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股的有關(guān)規(guī)定、不予核準(zhǔn)的情況以及主承銷商應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)。熟悉新股發(fā)行的申請程序。掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。

    熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)程序。

    掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。

    熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》的編制和披露。

    第八章  上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

    熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、主承銷商核查事項(xiàng)以及不得發(fā)行的情形。熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。

    熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

    熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券上市的一般規(guī)定以及可轉(zhuǎn)換債券在上海和深圳證券交易所上市的規(guī)定。

    熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。

    第九章   債券和基金的發(fā)行與承銷

    掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序的承銷程序。熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。

    熟悉我國金融債券的發(fā)行人、發(fā)行資格、發(fā)行審核、發(fā)行方式和發(fā)行程序。了解次級債券的概念、募集方式以及次級債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本的條件。

    熟悉我國企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券發(fā)行的額度申請、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請文件的內(nèi)容。了解中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評估。熟悉企業(yè)債券申請上市的條件、上市申請與上市核準(zhǔn)。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。

    熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發(fā)行證券公司債券時募集說明書及其摘要的披露、上市公告書的披露以及公開發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。

    熟悉封閉式基金的承銷與成立、封閉式基金的擴(kuò)募條件。了解封閉式基金的上市保薦人、上市條件、上市申請、上市批準(zhǔn)和上市費(fèi)用。掌握開放式基金的募集設(shè)立和銷售。了解證券公司代銷開放式基金的資格條件、代銷業(yè)務(wù)的申請與審批、代銷業(yè)務(wù)的監(jiān)督與管理。熟悉證券投資基金信息披露的規(guī)范體系、基金招募說明書的編制、披露要求和主要內(nèi)容。了解基金合同的內(nèi)容、公開披露基金信息的禁止行為、基金發(fā)行公告、基金上市公告書、開放式基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)換公告。了解證券投資基金信息披露的事務(wù)管理。

    第十章  外資股的發(fā)行

    了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。

    熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

    熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國際推介與詢價(jià)、國際分銷與配售的基本知識。

    第十一章　公司收購與資產(chǎn)重組

    熟悉公司收購的形式、業(yè)務(wù)流程。了解財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容。熟悉公司反收購的各種策略。

    熟悉上市公司收購的一般規(guī)定及協(xié)議收購、要約收購規(guī)則。了解收購人及相關(guān)當(dāng)事人豁免申請的情形和申請豁免的事項(xiàng)。了解上市公司收購相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)和有關(guān)監(jiān)管措施。

    掌握上市公司國有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和適用范圍。

    了解上市公司持股變動信息披露義務(wù)人的界定、信息披露的原則和義務(wù)。熟悉持股變動報(bào)告書的內(nèi)容與格式、載明的事項(xiàng)以及編制方法。熟悉持股變動公告的要求。了解上市公司持股變動信息披露的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

    掌握上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的界定。熟悉實(shí)施原則、基本要求和實(shí)施程序。熟悉再融資的有關(guān)規(guī)定。熟悉報(bào)送材料的內(nèi)容和格式。


                                       第三部分   證券交易

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購業(yè)務(wù)的基本知識和管理要求；清算、交割、交收的概念和運(yùn)用；證券營業(yè)部的內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求，營業(yè)部的場所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)及安全管理等。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理和證券回購業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。

    第一章  證券交易概述

    掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

    了解證券交易市場的發(fā)展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。

    熟悉證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

    掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；了解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

    第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。

    熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券存管、證券過戶和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶的種類；熟悉證券過戶規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦和查詢的手續(xù)；了解股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。

    掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項(xiàng)的規(guī)定。

    掌握證券交易的競價(jià)原則、競價(jià)方法；熟悉證券交易開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。

    了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。

    掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。

    掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。

    掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。

    了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

    第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

    掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

    熟悉自營買賣上市證券的特點(diǎn)；熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

    掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點(diǎn)；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理合同、運(yùn)作管理、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

    第四章 清算與交割、交收

    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時的不同點(diǎn)。

    掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計(jì)算方法；上海、深圳市場法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。

    第五章 證券回購交易

    掌握證券回購交易的概念和實(shí)質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。

    掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。

    熟悉證券回購交易清算的特點(diǎn)、程序；掌握證券回購年收益率和回購價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計(jì)算；了解銀行間市場債券回購的清算。

    熟悉全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。

    第六章 證券營業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營管理

    掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。

    熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報(bào)批程序；了解證券營業(yè)場所客戶管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。

    熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。

    熟悉營業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。

    熟悉營業(yè)部財(cái)務(wù)會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評價(jià)的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評價(jià)的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制和報(bào)送要求。

    熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。


                                       第四部分  證券投資分析

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認(rèn)股權(quán)證的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；股票市場的供求決定因素以及變動特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績評估等。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法。

    第一章 證券投資分析概述

    熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；了解我國證券市場現(xiàn)存的主要投資理念及投資策略；熟悉證券投資分析信息的來源、處理方式；了解有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點(diǎn)及其對證券投資分析的指導(dǎo)意義。

    了解證券投資分析簡史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點(diǎn)；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。

    第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析

    熟悉貨幣時間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。

    熟悉影響債券和股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計(jì)算內(nèi)在價(jià)值，計(jì)算債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；了解債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計(jì)收益率原理；熟悉市場預(yù)期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點(diǎn)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。

    熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場價(jià)格的市盈率方法。

    掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。

    掌握金融期權(quán)的定義；掌握金融期權(quán)的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專用術(shù)語；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。

    掌握認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值計(jì)算；熟悉認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值和市場價(jià)格，標(biāo)的股票市場價(jià)格和認(rèn)購價(jià)格之間的關(guān)系；了解認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

    第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

    了解宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。

    熟悉國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容，了解各項(xiàng)指標(biāo)變動對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

    掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，了解國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；了解國際收支、社會消費(fèi)品零售總額、全社會固定資產(chǎn)投資等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和國際儲備的含義。

    掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動對證券市場的影響；了解我國證券市場指數(shù)走勢與我國GDP增長趨勢的實(shí)際關(guān)系。

    了解財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；了解國際金融市場環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對證券市場的影響。

    熟悉股票市場供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。

    第四章  行業(yè)分析

    掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場結(jié)構(gòu)及各類市場的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競爭的概念。

    掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過程；了解產(chǎn)出增長率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；了解技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。

    熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。

    熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點(diǎn)；了解歷史資料的來源；了解調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點(diǎn)、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預(yù)測分析方法。

    掌握相關(guān)關(guān)系、時間數(shù)列的概念和分類；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；了解常用的時間數(shù)列預(yù)測方法。

    第五章  公司分析

    掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標(biāo)。

    掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對公司的作用；了解產(chǎn)業(yè)政策對公司的作用。

    了解產(chǎn)品競爭能力優(yōu)勢的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場占有率的概念；了解品牌的含義與功能。

    掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；了解監(jiān)事會的作用及責(zé)任；了解素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；了解經(jīng)營戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；了解公司規(guī)模變動特征和擴(kuò)張潛力與公司成長性的關(guān)系；熟悉公司成長性分析的主要途徑。

    熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面；了解具體的分析指標(biāo)。

    熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤表反映的內(nèi)容。

    了解使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；了解常用的比較方法。

    熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類以及比率分析的比較基準(zhǔn)；掌握公司變現(xiàn)能力、營運(yùn)能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；了解影響速動比率可信度的因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；了解影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；了解資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；了解融資租賃與經(jīng)營租賃在會計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動性與財(cái)務(wù)彈性的含義；掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對象；熟悉上述指標(biāo)的評價(jià)作用，變動特征與對應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。

    熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評價(jià)方法；了解EVA的含義、計(jì)算方法及其應(yīng)用；了解公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類增資行為對財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響；了解會計(jì)報(bào)表附注以及附注中影響公司實(shí)際財(cái)務(wù)能力的內(nèi)容。

    熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；了解資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對公司業(yè)績和經(jīng)營的影響。

    了解會計(jì)政策的含義以及會計(jì)政策與稅收政策變化對公司的影響。

    第六章  證券投資技術(shù)分析

    熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。

    熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；了解股價(jià)移動的規(guī)律；熟悉股價(jià)移動的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。

    熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。

    熟悉波浪理論、古典量價(jià)關(guān)系理論的基本思想、主要原理；了解隨機(jī)漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量價(jià)關(guān)系的分析。

    熟悉移動平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；了解平滑異同移動平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則。

    熟悉威廉指標(biāo)和相對強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉撞頂（底）次數(shù)、背離、曲線形態(tài)等概念。

    了解乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意愿和中間意愿等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則；了解布林線、拋物線指標(biāo)、股票選擇指標(biāo)、寶塔線、趨向指標(biāo)的基本含義、應(yīng)用法則。

    第七章  證券組合管理理論

    熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。

    掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。

    熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關(guān)系數(shù)變動對證券組合收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。

    了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；了解無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券 系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義；了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。

    熟悉證券組合業(yè)績評估原則，了解業(yè)績評估應(yīng)注意的事項(xiàng)。

    熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。

    第八章  證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

    了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的含義；了解財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。

    熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會員組成及主要功能；了解國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA？考試）的特點(diǎn)、基本規(guī)則與推廣情況。

    了解證券分析師與律師、會計(jì)師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

    掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的主要內(nèi)容；了解誠信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場合；掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。


                                       第五部分  證券投資基金

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展；證券投資基金的當(dāng)事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、治理結(jié)構(gòu)、投資決策機(jī)制以及內(nèi)部控制；基金托管人的職責(zé)、內(nèi)部控制，基金資產(chǎn)的保管、會計(jì)核算；開放式基金的市場營銷；證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關(guān)于基金募集與運(yùn)作方面的知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

    通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)等基礎(chǔ)知識以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

    第一章  證券投資基金概述

    掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。

    掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內(nèi)容。

    第二章  證券投資基金的當(dāng)事人

    熟悉證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉證券投資基金的當(dāng)事人的構(gòu)成以及當(dāng)事人之間的關(guān)系。

    掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責(zé)。

    熟悉基金份額持有人的權(quán)利及其義務(wù)，熟悉須由基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)及其召集規(guī)定。

    熟悉基金承銷、代銷機(jī)構(gòu)和人員的資格條件及職責(zé)；熟悉開放式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職責(zé)；了解律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

    第三章  封閉式基金

    熟悉封閉式基金的特點(diǎn)。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內(nèi)容；熟悉封閉式基金成立的條件。

    掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關(guān)規(guī)定。

    第四章  開放式基金

    熟悉開放式基金的特點(diǎn)。熟悉開放式基金的認(rèn)購手續(xù)；掌握前端收費(fèi)模式、后端收費(fèi)模式的概念。掌握認(rèn)購費(fèi)率的兩種計(jì)費(fèi)方式及其兩種計(jì)費(fèi)方式下認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購數(shù)量的計(jì)算方法。

    了解開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨/額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關(guān)規(guī)定。

    第五章  基金管理公司

    了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。

    了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)；熟悉投資決策委員會的主要職責(zé)；了解投資決策的依據(jù)、方式和流程，投資決策委員會的權(quán)限和責(zé)任等內(nèi)容；了解投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

    掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則以及基本要求。

    第六章　證券投資基金托管

    掌握基金托管的概念；熟悉基金托管業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢。

    了解基金資產(chǎn)保管的基本要求；熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類以及帳戶開設(shè)的程序；熟悉資金清算的主要內(nèi)容。

    熟悉基金的會計(jì)政策；了解基金會計(jì)的特殊性；掌握基金會計(jì)核算的內(nèi)容；了解基金資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營業(yè)績表、基金凈值變動表；熟悉對基金賬務(wù)、頭寸、資產(chǎn)凈值和財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核。

    了解基金投資運(yùn)作監(jiān)督的依據(jù)；熟悉基金投資的范圍、比例、投資限制、費(fèi)用支付、資產(chǎn)核算和估值以及收益分配的相關(guān)規(guī)定；了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

    熟悉基金托管人內(nèi)部控制的基本要素、目標(biāo)、原則和內(nèi)容；了解內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督。

    第七章　　開放式基金的市場營銷

    了解開放式基金市場營銷的特點(diǎn)；熟悉開放式基金市場營銷的內(nèi)容。

    熟悉基金銷售的內(nèi)容及營銷渠道的種類；了解證券投資基金的促銷手段；熟悉我國開放式基金營銷的管理法規(guī)。

    了解證券投資基金客戶服務(wù)的方式。

    第八章　證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及收益分配

    了解證券投資基金估值的目的、對象；熟悉股票、債券、配股權(quán)證以及特殊情況下的基金估值原則；了解基金估值日的確定原則。

    熟悉基金管理費(fèi)、托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；熟悉基金各項(xiàng)交易費(fèi)的構(gòu)成及標(biāo)準(zhǔn)；了解基金的其他費(fèi)用。

    熟悉基金的稅收；了解對機(jī)構(gòu)法人和個人投資者的各種稅收規(guī)定。

    熟悉基金的收入來源以及熟悉收益分配的原則和方式；了解國外基金分配的有關(guān)規(guī)定。

    第九章 證券投資基金的信息披露

    了解基金信息披露的目的和意義；熟悉基金信息披露的法規(guī)框架和事務(wù)管理；掌握信息披露的要求。

    掌握上市公告書的編制依據(jù)和披露內(nèi)容。

    熟悉定期信息披露的目的、時間和內(nèi)容；了解不定期信息披露的規(guī)定。

    第十章  證券投資基金監(jiān)管體系

    熟悉證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則和手段以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對設(shè)立基金申請的核準(zhǔn)程序、監(jiān)管方式和監(jiān)管內(nèi)容；了解基金自律性管理的組織機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管的方式與內(nèi)容；熟悉證券交易所對基金上市和基金投資的管理。

    了解基金管理公司涉及的審批事項(xiàng)和日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金的設(shè)立審批原則；熟悉證券投資基金銷售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對證券投資基金投資與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。

    了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司及其他從事基金代銷業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資格審批；了解基金代銷機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督。

    了解擔(dān)任基金托管人的審批程序和日常監(jiān)管內(nèi)容。

    第十一章  投資組合管理基礎(chǔ)

    了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

    了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理；了解兩種和多個風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。

    了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解有效市場的基本概念、形式以及運(yùn)用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。

    第十二章 資產(chǎn)配置管理

    熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動態(tài)的資產(chǎn)配置過程。

    了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。

    了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

    第十三章 股票投資組合管理

    了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。

    了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。

    了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)化投資的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。

    第十四章  債券投資組合管理

    了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。

    了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測算債券價(jià)格波動性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的計(jì)算方法。

    了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。

    第十五章 基金績效衡量

    了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法；了解基金業(yè)績衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法。